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廉洁从业情况说明新上映_《廉洁颂》(2024年12月抢先看)

内容来源：莱茵河北极图库所属栏目：导读更新日期：2024-12-01

廉洁从业情况说明

投行罚单“刷屏”：11家机构被罚#默认# 近期，投行罚单“刷屏”，11家机构因投行业务违规被罚。以下是对此事件的详细梳理：一、事件背景为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求，持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，证监会于今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。检查发现，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，但个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题。二、被罚机构及违规情况开源证券在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。在多个投行项目中质控核查把关不严。处罚措施：暂停债券承销业务6个月（2024年10月17日至2025年4月16日）。中原证券帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。处罚措施：暂停债券承销业务6个月（2024年10月17日至2025年4月16日）。申万宏源承销保荐在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。处罚措施：出具警示函。银河证券在部分项目中未勤勉尽责。未识别出个别项目非市场化发行。个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况。个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款。薪酬递延支付执行不到位。质控、内核核查把关不严。对子公司廉洁从业管理不到位。部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。处罚措施：责令改正。海通证券在部分项目中履职尽责不到位。投行立项环节把关不严。质控、内核核查把关不严。投行业务信息管理系统建设不完善。处罚措施：责令改正。光大证券部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严。内核意见跟踪落实不到位。部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。处罚措施：出具警示函。兴业证券部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题。薪酬考核制度设计不合理。处罚措施：出具警示函。中航证券质控负责人同时参与项目承做。质控验收不到位。部分项目内核意见跟踪落实不到位。处罚措施：责令改正。东北证券质控、内核意见跟踪落实不到位。部分项目质控底稿验收把关不严。未建立完善对外报送文件核查把关机制。个别项目持续督导未勤勉尽责。处罚措施：责令改正。中信建投在部分项目中尽职调查不充分。未有效督促发行人做好募集资金专户管理。内核未充分关注项目风险。对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。处罚措施：监管谈话（针对公司及分管投行业务高管刘乃生）。另外，因质控环节对财务数据异常及审批把关不严等问题，质控部负责人贾新被出具警示函。东方证券承销保荐部分项目质控和内核人员交叉混同。部分项目质控现场核查、内核把关不到位。部分项目聘请第三方信息披露不规范。处罚措施：责令改正。三、处罚措施及影响证监会针对检查发现的问题，坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施：对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。对其他11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。此次投行罚单“刷屏”事件再次提醒了证券公司要高度重视投行内控基础制度建设，加强业务合规性和风险管理，确保投行业务的稳健发展。同时，投资者也应密切关注相关公司的业务动态和合规情况，以做出明智的投资决策。

【2024年度保荐业务自律检查启动】从业内独家获悉，中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查。据悉，各证券公司需尽快向中证协报送保荐业务执业情况说明、保荐项目清单、保荐业务人员清单、保荐业务制度汇编清单、保荐业务部门岗位说明书以及聘用第三方服务机构清单等自律检查材料。总的来看，券商需向中证协报送包括制度建设、人员管理、内部控制、合规风控、考核激励、投诉举报、奖惩问责、廉洁从业情况等在内的保荐业务执业情况说明，保荐项目清单，保荐业务人员清单，保荐业务制度汇编，投诉举报台账，合规、审计、稽核报告，路演、推介记录，违规项目清单及退还薪酬人员名单，利益冲突审查记录，关联关系核查记录，保荐业务部门岗位说明书，保荐工作报告中提到“合理信赖”的项目清单以及聘请第三方服务机构清单。其中，项目清单部分，券商需报送项目类型、承揽时间、承揽人、立项时间、立项委成员、项目组成员、保荐代表人、内核时间、内核委成员、推介路演时间、定价委成员、送审时间、是否注册以及注册时间等信息。保荐业务人员名册（包括内控和各委员会人员）部分，券商需报送相关业务人员的姓名、身份证号、所属部门、岗位、部门内职务、职级、隶属委员会（立项、内核、定价）、入职时间、执业登记编号、执业登记岗位、执业登记时间以及执业登记状态等信息。 (中证金牛座)「财经每日必读超话」#A股#「可转债」

【2024年度保荐业务自律检查启动】记者12月2日从业内获悉，中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查。据悉，各证券公司需尽快向中证协报送保荐业务执业情况说明、保荐项目清单、保荐业务人员清单、保荐业务制度汇编清单、保荐业务部门岗位说明书以及聘用第三方服务机构清单等自律检查材料。总的来看，券商需向中证协报送包括制度建设、人员管理、内部控制、合规风控、考核激励、投诉举报、奖惩问责、廉洁从业情况等在内的保荐业务执业情况说明，保荐项目清单，保荐业务人员清单，保荐业务制度汇编，投诉举报台账，合规、审计、稽核报告，路演、推介记录，违规项目清单及退还薪酬人员名单，利益冲突审查记录，关联关系核查记录，保荐业务部门岗位说明书，保荐工作报告中提到“合理信赖”的项目清单以及聘请第三方服务机构清单。

证监会星期五（10月18日）在官网一口气公布针对11家证券公司和证券承销保存公司的罚单，其中开源证券和中原证券被暂停债券承销业务六个月。中国证监会官网当天公布了19张罚单，其中开源证券被指在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。开源证券也被指在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。这家公司也被指在多个投行项目中质控核查把关不严。关于中原证券的违规行为则是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债；在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。中原证券也被指在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项；原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。中国证监会决定对开源证券和中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。证监会也在星期五于官网公布，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。证监会说，针对检查发现的问题抓住公司高管等关键少数，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务六个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。证监会也说，对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。证监会公布，将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

男子称母亲躺手术室医生讨要3000红包在四川省广元市中医院发生了一起事件，一位男子通过视频反映了其母亲在手术过程中，医护人员现场收取了三千元现金。据男子描述，这笔费用是在手术前由医生索要的，并且经过了讨价还价，最终支付了3000元现金。然而，在男子母亲出院后的结算凭条上，并没有这笔费用的记录。涉事医院对此事的回应是，家属有误会，目前正在沟通中。医院方面表示，这笔3000元的费用实际上是“专家费”，并且是经过家属同意的。但是，男子对此表示质疑，因为他并没有得到任何关于这笔费用的正式说明，也没有在医院的收费单据上看到这笔费用的记录。这起事件引发了公众对于医疗行业中“红包”现象的关注。在医疗行业中，收受红包是一种违反职业道德和法律规定的行为。国家卫生健康委员会等九部委联合印发了《关于印发2021年纠正医药购销领域和医疗服务中不正之风工作要点的通知》，明确指出要精准纠治医疗领域收受“红包”等行为。此外，国家卫健委医政医管局发布《关于印发全国医疗机构及其工作人员廉洁从业行动计划（2021-2024年）的通知》，旨在持续纠治医疗领域的不正之风，维护医疗行业公平正义，集中开展整治“红包”、回扣专项行动。在个人经历方面，虽然每个人遇到的情况可能不同，但重要的是要记住，医生和医疗机构应当遵守法律法规，不得索取或收受患者财物。患者和家属也应当维护自己的合法权益，对于不合理的收费要求，有权要求医院提供明确的解释和正规的收费凭证。综上所述，这起事件不仅涉及到了医疗行业的职业道德问题，也触及了法律的底线。对于此类事件，应当由相关部门进行彻底调查，并依法依规进行处理，以维护医疗行业的公正和患者的合法权益。同时，也提醒患者和家属在遇到类似情况时，要勇于维护自己的权益，通过合法途径解决问题。

证监会出手！11家证券公司被采取监管措施鲁中晨报：根据证监会官网于2024年10月18日披露的信息，共有11家证券公司被证监会采取监管措施，涉及债券、投行、资管等多个业务条线。 1、申万宏源证券承销保荐有限责任公司因为在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为，被出具警示函措施。 2、开源证券股份有限公司因为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。被暂停债券承销业务6个月。 3、中国银河证券股份有限公司因为：在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。被采取责令改正措施。 4、东方证券承销保荐有限公司因为存在：存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。被采取责令改正措施。 5、光大证券股份有限公司因为存在：存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。被出具警示函措施。 6、东北证券股份有限公司因为存在：存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。被采取责令改正措施。 7、中信建投证券股份有限公司因为存在：部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。被采取监管谈话的行政措施。 8、海通证券股份有限公司因为存在：部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善等问题。被采取责令改正措施。 9、兴业证券股份有限公司因为存在：部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题。被出具警示函措施。 10、中航证券有限公司因为存在：质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题等问题。被采取责令改正措施。 11、中原证券股份有限公司因为存在：部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题。被被暂停债券承销业务6个月。#股市盘面观察#

2024年度保荐业务自律检查启动从业内获悉，中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查。据悉，各证券公司需尽快向中证协报送保荐业务执业情况说明、保荐项目清单、保荐业务人员清单、保荐业务制度汇编清单、保荐业务部门岗位说明书以及聘用第三方服务机构清单等自律检查材料。总的来看，券商需向中证协报送包括制度建设、人员管理、内部控制、合规风控、考核激励、投诉举报、奖惩问责、廉洁从业情况等在内的保荐业务执业情况说明，保荐项目清单，保荐业务人员清单，保荐业务制度汇编，投诉举报台账，合规、审计、稽核报告，路演、推介记录，违规项目清单及退还薪酬人员名单，利益冲突审查记录，关联关系核查记录，保荐业务部门岗位说明书，保荐工作报告中提到“合理信赖”的项目清单以及聘请第三方服务机构清单。（中证金牛座）

#2024年度保荐业务自律检查启动#【中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查】财联社12月2日电，记者12月2日从业内获悉，中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查。据悉，各证券公司需尽快向中证协报送保荐业务执业情况说明、保荐项目清单、保荐业务人员清单、保荐业务制度汇编清单、保荐业务部门岗位说明书以及聘用第三方服务机构清单等自律检查材料。总的来看，券商需向中证协报送包括制度建设、人员管理、内部控制、合规风控、考核激励、投诉举报、奖惩问责、廉洁从业情况等在内的保荐业务执业情况说明，保荐项目清单，保荐业务人员清单，保荐业务制度汇编，投诉举报台账，合规、审计、稽核报告，路演、推介记录，违规项目清单及退还薪酬人员名单，利益冲突审查记录，关联关系核查记录，保荐业务部门岗位说明书，保荐工作报告中提到“合理信赖”的项目清单以及聘请第三方服务机构清单。 (中证金牛座)

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