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合规培训最新视觉报道_合规培训ppt(2024年12月全程跟踪)

内容来源：莱茵河北极图库所属栏目：热点更新日期：2024-12-01

合规培训

企业合规培训与文化：从零开始到落地实践昨天有幸见到了一位非常有影响力的合规管理专家——李素鹏老师！从闵行跑到浦东，真的是不虚此行。我们聊了很多关于企业合规管理的事情，特别是Chapter 11：企业培训与合规文化。大家都知道，培训和合规文化是很重要的概念，但实际操作起来总觉得有点虚。其实，除了制定合规计划和方案，还可以建立分层级、分业务、分重点的合规培训体系。从我个人的工作经验来看，“八五普法”的思路非常值得借鉴。正好在见老师的前一天，我刚读完这一章，所以问了一些自己困惑的问题。合规工作与法务工作的关系是什么？在实际工作中，合规的重要性被反复强调。老师说，合规是达到法治的一个手段，法治才是最顶层、长期的规划。国家一直强调合规，也是为了法治。我的理解是，合规文化是普法文化的一部分。普法怎么搞？合规可以作为输入呀～例如，合规要求来自岗位职责，那么普法文化就是这些要求的汇总。除了基础的法律知识，合规文化还能更好地推动“业法融合”。欢迎大家讨论和交流，你们是怎么组织普法活动的？

「券商多位前高管违规入股被罚百万」在资本市场快速发展背景下，券商高管肩负着更大的责任，合规意识必须贯穿职业生涯始终。通过持续加强行业合规培训、提升从业人员的法律意识，券商才能为资本市场的健康发展提供强有力的支持。

企业合规的案例西门子全球行贿案背景和事件经过西门子是一家全球著名的跨国企业。在 2006 - 2008 年期间，西门子被曝光在全球范围内存在大规模的商业贿赂行为。该公司通过向外国政府官员行贿，以此来获取基础设施建设项目、通信和医疗设备等方面的合同。例如，在一些国家的电信项目招标中，西门子通过向当地政府官员提供巨额贿赂，使得自己能够在不公平的竞争环境下中标。这些贿赂资金通过复杂的离岸账户和虚假咨询合同进行掩盖。西门子设立了众多貌似合法的咨询公司，以咨询服务费用的名义将贿赂款支付出去，而实际上这些所谓的咨询服务并没有真实的业务内容。后果和应对措施后果极其严重，西门子面临着巨额的罚款。在美国，西门子同意支付约 8 亿美元的刑事罚款，同时在德国也被处以高额罚款。公司声誉受到极大的损害，业务受到严重影响，许多国家的政府和企业客户对其信任度骤降。为应对危机，西门子建立了一套极其严格的合规体系。首先，设立了独立的合规部门，该部门直接向公司最高管理层汇报，确保合规工作的独立性和权威性。其次，加强了内部监督机制，对公司所有业务部门的交易进行严格审查，包括对合作伙伴和供应商的背景调查。此外，大力开展全球范围内的员工合规培训，提高员工的合规意识，明确规定任何违反合规政策的行为都将受到严厉的惩处。

非学科培训机构办学许可证办理全攻略想要开设一家非学科培训机构？那你首先得搞定办学许可证。别担心，我来给你详细讲讲办理流程，让你轻松过关！第一步：选址和硬件要求 𐟏⊩斥…ˆ，你得找一个符合要求的场地。广州的要求是200平以上的商业性质场地，楼层不能超过5楼。具体到艺术、文旅、体育、编程等领域，可以去相关部门咨询。硬性要求包括楼层、面积、消防、保证金和房屋产权性质。第二步：名称预审核 𐟓‹ 接下来，去工商局办理培训机构名称的预审核业务。这一步很关键，确保你的名字没有重复。第三步：准备资料 𐟓„ 然后，你需要准备一大堆证件和资料，包括房产证、租房合同、消防证明、法人身份证、征信报告、教师资格证、会计资格证、安保资格证、教学大纲、公司章程、管理制度、人员组成、场地平面图、监控布局、价格公证等等。第四步：消防要求 𐟚’ 消防这一块分为两个标准：一消和二消。高标准是住建局审批的二次消防，低标准是第三方公司出具的检测报告。第五步：提交审批和验收 𐟓銨𕄦–™齐全后，提交审批。拿到受理通知书后，会有上门验收。合规后，你会拿到设立意见书。第六步：领取营业执照和办理监管账户 𐟒𓊦‹🥈𐨮𞧫‹意见书后，去领营业执照，然后办理监管账户，并交保证金。第七步：录入监管平台 𐟌 最后一步，把你的机构信息录入到全国统一的监管平台，这样你就正式成为一个白名单的合规培训机构了。希望这篇攻略能帮到你，祝你顺利拿到办学许可证，早日开班授课！𐟎“

建筑行业代开发票合规性处罚建议在建筑行业中，劳务公司代开发票的问题引起了广泛关注。为了降低不合规操作的处罚，以下是一些建议： 𐟔 实质违法性立场：建议从实质违法性角度出发，将虚开行为限定为基于骗取税款的特定目的，或具有造成国家税款损失的危险。 𐟓œ 刑事追诉标准：在认定虚开增值税专用发票案件时，不应仅根据行政违法行为在形式上达到刑事追诉标准就进行处罚，还需结合刑法的目的和精神进行实质判断。 𐟏—️ 善性取得虚开发票：建筑施工企业收到的劳务公司代劳务工开具的发票，在真实有业务的情况下，不具有骗取税款的目的且未造成国家税款损失，应界定为善性取得虚开发票。 𐟓š 宣传培训：税务部门应积极推进宣传培训工作，提升纳税人的税收意识和纳税责任感，优化税收环境，促进经济健康有序发展。 𐟏™️ 地方政府责任：各地方政府应定期联合招商部门及税务咨询公司，召集企业进行培训沟通，特别帮助中小企业进行税务合规培训，提高企业的财务税务管理能力，切实维护纳税人缴费人合法权益，营造稳定、公平、透明、可预期的税收营商环境。通过这些措施，可以有效降低建筑行业代开发票不合规操作的处罚，促进行业的健康发展。

企业合规培训：提升员工合规意识的秘诀 𐟓š 企业合规培训是确保企业合规管理有效运行的关键环节。通过强调违规行为的严重法律后果，合规培训有助于企业及其合规部门推动制度的通过和政策的落地实践。在外部律师对员工进行合规培训时，如果没有内部HR部门、合规部门或直线经理的参与，律师可以通过问答环节积极调动参与培训人员的主动性。这种互动方式不仅有助于初步评估参与培训人员的整体合规意识水平，还能发现某些人员对特定合规点的关注。通过收集到的这些信息，管理层或合规部门可以更有针对性地管理未来的合规风险，并加强相关措施。这样，企业就能更好地应对潜在的合规挑战，确保业务的持续合规运营。

银行如何筑牢内控防线？看这里！大家好，今天我们来聊聊银行如何做好风险防控，筑牢内控防线。作为一个在银行摸爬滚打多年的老手，我深知内控管理的重要性。下面我就给大家分享一些我们银行在这方面的经验和做法，希望对大家有所帮助。加强内控建设，梳理内控制度 𐟓œ 首先，我们银行一直在加强内控建设，梳理内控制度。今年以来，各部门都在梳理制度漏洞和流程缺陷，了解在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况。尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题，确保规章制度能覆盖到工作流程的每一个环节、每一个风险点。通过新修订制度，我们夯实了合规经营管理基础。提前识别合规风险，守牢合规底线 𐟚芊我们按照各部门职责，定期组织开展案件风险防控工作，对各业务条线和重要岗位操作人员情况进行风险隐患排查。压实合规、运营、授信、审计等中后台条线的风险管理职责，实行统筹管理、全流程参与，推进风险管理管控前移。同时，多部门联合行动做实检查辅导，加大信贷、柜面手续审核力度，灵活采用现场、非现场等检查手段，保证检查网点全覆盖，规范业务操作流程，提高全员合规操作水平。今年以来，我们定期进行全辖风险合规检查，其中信贷业务类检查X次、票据类业务X次、柜台和会计结算业务X次。增加员工培训力度，树立合规文化 𐟓š 我们非常重视员工的培训教育。把内控合规教育培训纳入工作日程，大力开展内控合规培训教育。利用晨会、业务培训、警示教育等方式，组织开展形式多样的合规教育、应知应会培训活动，切实增强一线员工的合规意识。对关键领域、关键岗位、重点人员常态化开展警示教育、合规操作培训，提升其风险识别和管理能力。今年以来，我们举办合规培训X次，警示教育X次，覆盖率达到100%。通过培训教育引导全体员工牢固树立正确的价值观，确保每名员工熟练掌握其岗位规章制度、操作流程和有关法律法规，打牢内控合规的思想基础。总结 𐟓 总的来说，我们银行在风险防控和内控管理上下了不少功夫，取得了不错的成效。但风险防控永远在路上，我们需要继续努力，确保银行的安全稳健运营。希望我们的经验对大家有所帮助！

【市市场监管局联合市民政局组织开展北京市重点行业协会商会反垄断合规培训】为强化行业协会及会员企业的反垄断合规能力建设，推动反垄断相关法律法规在行业协会和会员企业有效落实，2024年11月22日，市市场监管局联合市民政局组织开展北京市重点行业协会商会反垄断合规培训，共有66家市级重点行业协会商会相关负责人参加。培训对《国务院反垄断反不正当竞争委员会关于行业协会的反垄断指南》进行了深入细致的解读，阐明了行业协会在市场竞争中的行为边界和应承担的责任，并结合反垄断处罚案例进行了以案说法，让协会商会深刻认识到反垄断合规的重要性和必要性。同时，针对参会单位提出的问题进行了耐心解答，并提出有针对性的建议。下一步，市市场监管局将持续加强反垄断相关法律法规和指南的宣贯工作，为行业协会和经营者提供更多的指导和服务，不断提升经营者反垄断合规能力，以高水平合规促进高质量发展，全力维护市场公平竞争秩序。

企业合规师备考指南：第二站到站嘿，大家好！上次分享了企业合规师（高级）备考的笔记后，真的收到了很多小伙伴的鼓励和支持，还找到了不少考友，感觉冬天都不那么寒冷了！𐟌𖯸 今天，我们继续前行，到达第二站——企业合规师的岗位职能。这一章真的让我大开眼界，原来企业合规师还有分类，不同类型的企业合规师有不同的职责。而且，合规管理制度的建设也是一门学问。让我印象深刻的是，现在还有一种叫企业合规监管人的职位，是由检察院委任的独立第三方专家。这真的让我觉得合规的重要性被提升到了一个新高度。说到合规建设，我特别关注了建设的步骤。在企业里，合规能不能推行，很大程度上取决于管理层的态度。如果管理层严格把关合规，那自上而下必然会有所约束。反之，如果管理层态度模糊，那合规也就只是个摆设，企业运行过程中难免会埋下隐患。这让我想到了我所在的外企，每年管理层都会要求员工进行合规申报，开展员工合规培训，还时不时地敲警钟。刚开始我觉得自己像个老妈子一样，在业务同事耳边不断重复合规提醒。但久而久之，我发现重复多了，业务同事们自然会记住。毕竟，当年各种神曲也是这样单刀直入我的脑海，久久不散，只要一听还能立马哼起。最近上海的气温急剧下降，已经进入了冬天最冷的时候。𐟧Š风风雨雨，四面八方，都是生活的一部分。如果能不被情绪打扰，保持自信和良好的睡眠，那也是生活最大的温柔。最后，附上我简要做的导图。有需要的小伙伴可以收藏保存留着看看。第二站到了，第三站还会远吗？𐟚€ 希望这些分享对大家有所帮助！加油！𐟒ꀀ

六合教育局：选培训，慎！ 𐟓⠥—京六合区教育局提醒各位家长，选择校外培训机构时一定要谨慎。务必选择那些持有办学许可证的正规培训机构，避免选择那些在安全、师资等方面缺乏保障的无证机构。 𐟚력•🤻쨦拒绝参加以托管、研学、冬令营以及“一对一”“住家教师”“高端家政”“众筹私教”等名义开展的各种变相违规学科类培训。同时，也要避免参加非学科类培训机构组织的学科类培训。 𐟓⠦•™育局强调，选择合规的校外培训机构非常重要，因为这些机构在安全、师资等方面都有保障。南京的办学许可证办理并不复杂，只要场地、人员和资金满足要求，就可以去办理。而且南京的场地要求相对较低，家长们可以根据自己的需求选择合适的培训机构。 𐟓⠦€𛤹‹，选择校外培训机构时一定要谨慎，确保选择正规、合规的培训机构，避免不必要的风险。

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